Информируем Вас о том, что в соответствии с п. 14 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон) клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках) и бенефициарных владельцах, а также о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, протектора.
В целях исполнения Федерального закона бенефициарным владельцем признается «физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо».
Информация о бенефициарных владельцах предоставляется в виде Сведения о бенефициарном владельце как приложение к Анкете (досье) клиента. Образец сведений размещен на сайте ООО "Вектор Икс" (ранее ООО "Горизонт - Брокер"): Сведения о бенефициарном владельце клиента. В соответствии с п.1 ст. 7 Федерального закона в случае невозможности установления бенефициарного владельца, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган клиента. Идентификация бенефициарных владельцев клиентов не проводится в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:
- органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
- международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
- эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;
- иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
-
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами(ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 12.09.2023 ДАТА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ 12.09.2023)
-
Соглашение об электронном документообороте для использования личного кабинета (новая редакция от 30.08.2023 г) (ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 30.08.2023 ДАТА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ 30.08.2023)
-
Методика определения инвестиционного профиля Клиента (Дата размещения 22.08.2022 Дата вступления в силу 02.09.2022)
-
Регламент доверительного управления ООО «Вектор Икс» (Дата размещения 02.06.2022 Дата вступления в силу 12.06.2022)
-
Методика определения инвестиционного профиля Клиента (Дата размещения 07.02.2022 Дата вступления в силу 07.02.2022)
-
Правила выявления, контроля и управления конфликтом интересов, а также предотвращения его реализации и последствий Обществом с ограниченной ответственностью «Вектор Икс» (Дата размещения 27.01.2022 Дата вступления в силу 07.02.2022)
-
Согласие на обработку персональных данных (дата размещения 15.12.2021 по настоящее время).
-
Перечень инсайдерской информации Общества с ограниченной ответственностью «Вектор Икс» (Дата размещения 18.11.2021 г., дата вступления в силу 21.11.2021 г.)
-
Декларация о рисках для брокерского договора (Дата изменения 27.10.2021 Изменения связанные со сменой наименования ООО "Вектор Икс")
-
Декларация о рисках договора доверительного управления (Дата изменения 27.10.2021 Изменения связанные со сменой наименования ООО "Вектор Икс")
-
Рекомендации Клиентам ООО «Горизонт-Брокер» по соблюдению информационной безопасности в целях противодействия незаконным финансовым операциям (Дата размещения 06.12.2019 Дата вступления в силу 06.12.2019)
-
Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Дата размещения 02.12.2019 Дата вступления в силу 02.12.2019)
-
Условия совершения операций с финансовыми инструментами инсайдерами ООО «Горизонт - Брокер» и связанными с ними лицами (Дата размещения 28.11.2019 Дата вступления в силу 30.05.2019)
-
Сводная ведомость результатов проведения специальной оценки условий труда (дата размещения 15.02.2019 по настоящее время).
-
Перечень рекомендуемых мероприятий по улучшению условий труда (дата размещения 15.02.2019 по настоящее время).
-
Политика совершений торговых операций за счет клиентов и использование денежных средств клиентов (Дата размещения 31.05.2018 Дата вступления в силу 01.06.2018)
-
Порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов (Дата размещения 20.04.2017 Дата вступления в силу 19.04.2017)
-
Перечень мер по недопущению установления приоритета одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов (Дата размещения 20.06.2016 Дата вступления в силу 03.07.2016)
-
Методика оценки стоимости объектов доверительного управления (Дата размещения 20.06.2016 Дата вступления в силу 03.07.2016)
- Форма брокерского договора
- Форма договора доверительного управления
- Формы документов, представляемые Депонентами в депозитарий
- Формы документов, представляемые депозитарием Депонентам
-
FATCA/CRS
- Положение о критериях клиента - иностранного налогоплательщика и способах получения необходимой информации от клиентов для целей FATCA_CRS в рамках 173-ФЗ (дата размещения 30.05.2022 по настоящее время).
- ОПРОСНЫЙ ЛИСТ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В ЦЕЛЯХ РЕАЛИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЙ FATCA (дата размещения 30.05.2022 по настоящее время).
- ОПРОСНЫЙ ЛИСТ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА/ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ В ЦЕЛЯХ РЕАЛИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЙ FATCA (дата размещения 30.05.2022 по настоящее время).
- Форма W-8IMY (дата размещения 30.05.2022 по настоящее время).
- Форма W-8BEN-E (дата размещения 30.05.2022 по настоящее время).
- Форма W-9 (дата размещения 30.05.2022 по настоящее время).
-
Формы анкет клиентов (ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 26.09.2022 ПО НАСТОЯЩЕЕ ВРЕМЯ)
- Анкета (досье) клиента физического лица
- Анкета (досье) клиента – юридического лица, клиента - иностранной структуры без образования юридического лица
- Анкета (досье) клиента - индивидуального предпринимателя
- Сведения о бенефициарном владельце клиента
- Сведения о представителе клиента – физическом лице
- Сведения о представителе клиента – юридическом лице, иностранной структуры без образования юридического лица
- Сведения о выгодоприобретателе клиента – физическом лице
- Сведения о выгодоприобретателе клиента – юридическом лице, иностранной структуре без образования юридического лица
- Сведения о выгодоприобретателе клиента – индивидуальном предпринимателе
-
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами (ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 09.08.2023 ДАТА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ 09.08.2023, ДЕЙСТВУЕТ ДО 11.09.2023)
-
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами
ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 04.08.2023 (ДАТА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ 04.08.2023, ДЕЙСТВУЕТ ПО 08.08.2023)
-
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами (ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 27.07.2023 ДАТА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ 27.07.2023, ДЕЙСТВУЕТ ПО 03.08.2023)
-
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами (ДАТА РАЗМЕЩЕНИЯ 19.06.2023 ДАТА ВСТУПЛЕНИЯ В СИЛУ 19.06.2023 ДЕЙСТВУЕТ ПО 26.07.2023)
-
Методика определения инвестиционного профиля Клиента (Дата размещения 17.12.2021 Дата вступления в силу 17.12.2021)
-
Информация о порядке и условиях обмена электронными документами (дата размещения 01.12.2021 по настоящее время).
-
Регламент доверительного управления ООО «Горизонт - Брокер» (Дата размещения 14.09.2021 Дата вступления в силу 24.09.2021)
-
Политика осуществления прав голоса по ценным бумагам, являющимися объектами доверительного управления по договорам доверительного управления (Дата размещения 17.05.2018 Дата вступления в силу 17.05.2018)
-
Перечень инсайдерской информации Общества с ограниченной ответственностью «Горизонт-Брокер» (Дата размещения 19.02.2018 г. по 21.11.2021 г.)
-
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами (Дата размещения 20.05.2016 Дата вступления в силу 18.01.2016)